揭开「所有专利皆平等」的迷思 — 第五部：专利分析中的质量和价值要素

除了用作量化专利情报或资源分配的筛选条件，专利质量及价值指标亦可在专利生命周期 (PLC) 的多个阶段提供更多效益，包括：

• 研究开发
• 专利审查及管理
• 专利货币化

这些指标也有助于评估各方利害关系人，例如对发明人进行分析以及评鉴专利从业人员的绩效。

情境 4：技术现况检索中的专利价值

在技术现况检索中，分析参考文献固然重要，但也必须评估相关的发明人及公司。

传统上，研究人员采用的方法类似于学术检索，会从引用次数最多的参考文献开始着手，一旦发现重要参考文献，就可以找出相同发明人和公司的更多参考文献；在较为商业化且竞争更激烈的技术领域，则可能聚焦于该领域产业企业龙头的最新活动和发表文献。但是，这种做法通常必须汇整个别参考文献并逐一比对，十分费时耗力。

而且在引用资料和最新文献的拣选方面，两者都可能受到各别的主观偏见影响，例如专利引用资料的规范就不像学术文献那样严格 (除了信息揭露声明书以外，专利引用几乎没有正式的规则或罚则，而引用资料的内容也受限于申请人和审查官的检索能力)。

Patentcloud 专利价值指针可作为筛选条件，达到去芜存菁的效果，以利迅速评估发明人和申请人的条件。

例如在 OLED 显示单元光学设计领域中，若要评估近 5 年来电致发光 (EL) 搭配滤色片 (CF) 解决方案的主要申请人及发明人，只要检视个别申请人及发明人的专利价值指标分布情况即可得知。

虽然 SEMICONDUCTOR ENERGY LABORATORY 的主要发明人较多，但是在检视专利价值指标分布后，就会清楚发现 APPLE、QD VISION 或 UNIVERSAL DISPLAY 可能拥有较高价值专利的主要发明人：

情境 5：专利清查检索中的专利质量

如前所述，专利质量及价值指标有助于从业人员确立审查优先顺序并缩小专利清查检索范围，尤其对于主动型专利权人的市场特别有效。

例如 3GPP 5G 新无线电 (NR) 标准发布后 (Release 15)，各个标准制定机构纷纷宣告其专属的 SEP。

如果厂商要在 5G 技术领域寻求商机，就必须监控专利风险。如下所示，3GPP 宣告了 3,088 项有效或审查中的美国 5G SEP：

即使这些专利的 SEP 地位仅属宣告而尚未确认，但仍必须检阅至少 3,000 项有效及审查中的美国专利，才能有效管理专利风险。

运用专利质量指标进行筛选，从业人员可找较不易遭受前案挑战的专利，并由优先评估他们。

此外，专利质量指标可呈现专利权人的评级分布，也是一项有助于评估专利风险的实用指标。

例如，UNWIRED PLANET INTERNATIONAL (UP) 虽然 只有 8 项涉及 TS 38 系列的有效及审查中美国 SEP，但大多数的评级都达到 AA 以上；相较之下 ELECTRONICS & TELECOMMUNICATIONS RESEARCH INSTITUTE (ETRI) 的 SEP 评级均未高于 A，而这项分析信息赋予我们更清晰的洞察，可针对两家公司制定明智的专利风险策略:

情境 6：运用专利质量及价值指标评估专利事务所

企业在投资新兴技术领域时，合理的做法是继续委托现有的代理机构，处理专利审查申请、交易或诉讼等事务，前提是这些机构的专业人才符合企业需求。

公司也可以考虑其他事务所的特定技术领域专家，倚重其更丰富的专业经验。

在专利交易及诉讼方面，若有技术领域专家的支持，则可以补强特定领域经验的不足。

但是在专利审查方面，最好与经验丰富的专业人士合作，将发明概念转化为强而有力的专利权利项，并撰写高质量的专利说明书。

与其完全仰赖事务所提供的信息，不如参考较具客观性的专利数据。

例如，企业在进军 5G NR 技术领域时，可以轻易在美国找到代理机构处理 5G NR 相关 SEP 事务；而这些机构聘用的专利律师在技术方面具备深厚的背景和丰富的经验:

在竞争如此激烈的领域中，利益冲突可能是比技术背景和经验更加重要的考虑因素。

在类似的技术领域检索专利申请案件 (与下列相同的合作专利分类号)，就能找出承办经验相当的代理机构：

下表列出的美国代理机构曾经承办 5G NR 高价值专利审查申请，而且与上述专利的申请人之间没有利益冲突问题，可以由此开始寻找候选的代理机：

情境 7：运用专利质量及价值指标来评估专利组合

除了专利布局，「专利质量及价值指标」也有助于评估专利组合，尤其适用于专利交易或并购的情况。

除了协助技术领域专家评估专利技术今后在业界的采用率，专利质量及价值指标亦可提供实时的专利组合概观，并迅速进行以下比较：

• 其他专利组合 (竞争标竿)
• 整体技术领域 (用于分析专利组合本身的定位)

如下图所示，当检视 INTERDIGITAL 及其子公司拥有的美国 SEP (依 5G 标准宣告为有效及审查中状态)，可以透过专利质量及价值的分级比例圆饼图大略掌握专利组合的可用价值。

INTERDIGITAL 的评级比例可进一步与所有依 5G 标准宣告有效及审查中的美国 SEP 相互比较，了解 INTERDIGITAL 持有的已宣告 SEP 质量和价值的高低。

INTERDIGITAL 的已宣告 SEP 专利价值明显较高；但是否高于其他已宣告的 SEP，则不是那么明显。

综上所述，专利从业人员运用专利质量及价值指标，将可有效因应专利生命周期各阶段的多种需求。