详细审查专利权利项是必要程序,对诉讼及交易而言更是如此。专利专业人士可能要耗费数天、数周甚至数月时间审查专利、检索相关技术文献,甚至征询技术专家意见。
拥有庞大专利组合的公司,通常必须面对并处理成千上万笔专利,因此首要之务就是找出最有价值的专利。
专利局、法律状态和专利申请人/专利权人等筛选条件,都有助于确立专利审查的优先级。专利专业人士也可能开发专属的进阶参数组合,例如前引证、家族规模,以及独立权项数量/时效等,以利有效地判定应当优先评估的专利。
同样的,专利质量与价值指标亦可发挥实用的筛选功能,甚至在上述情境扮演举足轻重的角色。本文将探讨这两项指标对于使用证据和专利清查有何帮助。
情境 2:在专利主张中的使用证据评估
在执行专利主张的过程中,检索使用证据面临两大潜在问题:
- 为了制作侵权对照表 (claim chart)而拆解产品,可能衍生高昂成本;
- 即使提出具说服力的claim chart,执行先前技术专利检索并且未发现相似先前技术,才能成功证明专利有效性。
由于试误法的成本可能很高,因此初步审查在评估作业中扮演关键角色,可让评估工作有效率且符合成本效益;但是对于拥有大量专利组合的专利权人来说,初步审查仍可能耗费大量时间。
幸运的是, Patentcloud 的专利质量与价值指标可预测专利发起诉讼 (可产生 claim chart) 且不会遭到宣告无效的相对可能性 (可成功通过有效性检索)。
就市场应用率评估而言,在第一轮领域专家审查中,透过找出主要市场中专利质量与价值指标高于A级的专利家族,可有效筛选出较小专利子集。
以半导体能源研究所 (Semiconductor Energy Laboratory,SEL) 持有的 3,653 件有效的美国 TFT 专利为例,若能筛除专利品质与价值指标低于 AA 的专利,即可将范围缩小至 259 件美国有效专利予以优先评估:


另一方面,对于标准必要专利 (SEP) 这类价值经过评估的专利组合来说,专利价值指标就未必是适当的筛选条件。但是专利质量指标仍可能有助于缩小审查范围,这一点取决于专利通过先前技术文献检索的可能性。
例如下图所示,依照技术规格 (TS) 36 系列标准,已有 375 件有效美国专利经宣告为 3GPP SEP:

筛除专利品质指标低于 AA 的专利,即可将范围缩小至 157 件美国有效专利予以优先评估:

情境 3:专利清查范围设定
对于产品上市的公司而言,专利风险是商业绩效的决定性因素,尤其在美国、欧洲,甚至中国和印度等新兴市场也是如此。专利清查检索是识别和控制专利风险的标准流程。
如果清查对象是在尖端技术领域追求商机的新创公司,通常较容易限缩检索范围,并判断该公司的核心技术。不过随着产业日益成熟,更多新进业者加入市场,并提出更多专利申请;
同时产品技术通常变得更加精密复杂,难以判断特定专利与产品之间的关联性,导致专利清查检索范围过于模糊广泛。有些企业 (特别在亚洲) 甚至放弃控管专利风险,只编列预算来取得授权。
不过历史一再告诉我们,做好准备面对风险,总是比事后补救更符合成本效益:Patentcloud 专利质量与价值指标有助于设定专利清查检索范围,因应产品日渐复杂且相关专利数量持续成长的挑战;
在这些情况下,首要之务就是决定专利评估的优先级。传统上,从业人员执行专利清查检索时,必须考虑司法辖区、法律状态,甚至现行专利权人等因素。但随着专利申请数量攀升,LCD、LED、无线通信、移动电话、锂电池及电动/无人车等产业在每个主要国家的有效专利数量动辄达到数千笔之谱。
专业人士应当定义产品和评估标准,并依此判断专利与产品之间的关联性,从而依据侵权可能性来评估其它与其相关专利。
即使可能仍有数千笔相关专利,专利品质指标可有效限缩检索范围,建议从质量较高的专利着手进行初步审查,因为这些专利宣告无效的可能性较低。
只要找出专利质量指标高于 D 级 (前 25% 最可能宣告无效的专利) 的专利,就可以缩小检索范围:
若有专利权人持 D 级专利对产品提出侵权诉讼,化解风险的方法之一就是无效这些专利。

随着产品日渐精密复杂,从业人员可能无法得知详尽产品定义,因此难以判断专利的关联性。专利价值指标可用于评估专利发起诉讼或货币化的可能性,有助于进行第一轮检索和评估。
例如,我们检视所有涉及 AMOLED 产品和技术的有效美国专利,发现有8,596 笔专利需要评估。即使范围只限于有关 TFT 结构设计的 AMOLED 面板专利,仍需检视 5,310 件专利的风险。
筛除 D 级专利之后,我们发现 5,261 件美国有效专利被行使专利权的可能性并非最低,而被无效的可能性也不是最高。其中只有 3,610 件 AMOLED 面板专利涉及 TFT 结构设计:

若再将评估标准设置为高于 A 级的专利质量及价值指标,仅剩 829 件美国有效专利需优先评估(如下所示):这些专利被行使专利权的可能性最高而宣告无效的可能性则最低。
若为涉及 TFT 结构设计的 AMOLED 面板专利,则剩下 617 件:

下一篇文章我们将继续讨论专利质量与价值指标的第五部分:什么是专利分析中的质量和价值要素。